Nhà môi giới chứng khoán sụp đổ bẫy 200 triệu đô la từ hàng ngàn nhà đầu tư

Kinh Tế

Sự sụp đổ của Dịch vụ đầu tư Halifax đã dẫn đến tài sản của 12.000 tài khoản bị đóng băng khi các quản trị viên tìm ra điều gì sai.

  • Kinh doanh
  • Thị trường
  • Thị trường chứng khoán

Nhà môi giới chứng khoán sụp đổ bẫy 200 triệu đô la từ hàng ngàn nhà đầu tư

Bởi Sarah Danckert12 tháng 1 năm 2019 - 12:05 sáng

Kích thước văn bản bình thường Kích thước văn bản lớn hơn Kích thước văn bản rất lớn

Cơ quan giám sát của công ty đã đình chỉ giấy phép tài chính của một nhà môi giới chứng khoán đã sụp đổ ngay trước Giáng sinh bẫy hơn 200 triệu đô la tiền của khách hàng.

Các quản trị viên từ Ferrier Hodgson đã ví sự sụp đổ của Quản lý đầu tư Halifax với các nhà môi giới chứng khoán cao cấp khác sụp đổ trong những năm gần đây bao gồm BBY, Sonray và Opes Prime.

Các khách hàng của Halifax đã đầu tư vào cổ phiếu ở Úc và các thị trường khác và một loạt các sản phẩm phái sinh. Tín dụng: AP

Nhà môi giới đã có hơn 12.000 tài khoản khách hàng đăng ký với nhóm trên khắp Australia và New Zealand.

Kể từ khi sụp đổ, các văn phòng tại Melbourne và Gold Coast đã bị đóng cửa nhưng các văn phòng ở Sydney và Auckland vẫn mở.

Tất cả tiền của khách hàng đầu tư vào các nền tảng đầu tư của Halifax đã bị đóng băng khi Ferrier Hodgson lỗ chân lông trong các vấn đề kinh doanh của nhà đầu tư chứng khoán.

Cho đến nay, Ferrier Hodgson tin rằng họ có cổ phần, các công cụ phái sinh và các sản phẩm khác đại diện cho 190 triệu đô la tiền của khách hàng.

Jeff Worboys, hiệu trưởng Mutual Holdings của Úc, cựu giám đốc Dịch vụ Đầu tư Halifax.

Nhưng hơn 210 triệu đô la đã được đầu tư bởi hàng ngàn người Úc, có nghĩa là quản trị viên hy vọng tiền của khách hàng có thể bị thiếu trong khoảng từ 15 triệu đến 20 triệu đô la.

Một trong những quản trị viên, đối tác của Ferrier Hodgson Morgan Kelly cho biết việc Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc đình chỉ giấy phép dịch vụ tài chính của Halifax vào thứ năm trong thời gian một năm là kết quả mong đợi.

Ông Kelly cho biết khách hàng vẫn có thể giao dịch trực tiếp trên các vị trí của mình nhưng sẽ không thể nhận được tiền từ bất kỳ giao dịch nào cho đến khi cuộc điều tra hoàn tất.

"Đây là một bước [đình chỉ giấy phép] được thực hiện với sự tư vấn của ASIC. Các điều kiện của việc đình chỉ vẫn cho phép khách hàng đóng các vị trí", ông Kelly nói.

Ferrier Hodgson đã liên lạc hàng ngày với ASIC kể từ khi nhóm sụp đổ vào cuối tháng 11.

Ferrier Hodgson vẫn đang đánh giá toàn bộ tổn thất mà công ty và khách hàng phải chịu. Nó cũng đang xem xét những gì gây ra tổn thất và làm thế nào để quy những tổn thất đó cho các khách hàng khác nhau. Halifax cũng có một cánh tay ở Trung Quốc không chịu sự quản lý của chính quyền.

Giám đốc duy nhất của Halifax tại thời điểm sụp đổ là doanh nhân Gold Coast Jeff Worboys.

Tải

Ông Worboys cho biết hôm thứ Sáu, ông vẫn tham gia vào Australian Mutual Holdings và Halifax America LLC và đang chia sẻ thời gian giữa các văn phòng của AMH tại các văn phòng của Sydney và Halifax của Hoa Kỳ.

"Tôi thất vọng vì sau 18 năm nhiệm kỳ, Halifax đã ngừng hoạt động và tôi đang làm việc với các quản trị viên để đưa ra một nghị quyết để hồi hương các khoản tiền trả lại cho khách hàng càng sớm càng tốt", ông nói.

Nhà môi giới đã vận hành và cung cấp ba nền tảng giao dịch - Nhà môi giới tương tác, MetaTrader 4 và nền tảng MetaTrader 5. Cho đến năm 2016, Halifax đã tính nhà giáo dục đầu tư Andrew Baxter làm giám đốc.

Các nền tảng cho phép khách hàng của Halifax đầu tư vào một loạt các sản phẩm và chứng khoán phái sinh ngoại hối, phái sinh vốn và các hợp đồng được lập chỉ mục cho sự khác biệt.

Phần lớn các quỹ của khách hàng nằm ở Công ty môi giới tương tác - với 110 triệu đô la trên nền tảng ở Úc và hơn 44 triệu đô la trong nền tảng ở New Zealand.

Cả hai nền tảng MT4 và MT5 đều có sách "A" cho cược lớn và sách "B" cho những người nhỏ hơn. Halifax chỉ phòng ngừa các vụ cá cược lớn hơn, đối tác Ferrier Hodgson Stewart McCallum nói với cuộc họp gần đây của các chủ nợ ở Sydney.

Vai trò của chúng tôi là xác định những khoản tiền nào được đưa ra, những khoản tiền nào có thể được xác định và làm thế nào để theo dõi chúng và lấy lại tiền cho bạn.

Morgan Kelly, đối tác Ferrier Hodgson

Ông Kelly nói với cuộc họp rằng có một số lo ngại về số tiền của khách hàng đã được trộn lẫn với nhau.

"Vai trò của chúng tôi là xác định những khoản tiền nào được đưa ra, những khoản tiền nào có thể được xác định và làm thế nào để theo dõi chúng và lấy lại tiền của bạn cho bạn", ông Kelly nói trong cuộc họp.

Halifax đã gọi cho các quản trị viên vào cuối tháng 11 sau khi một kế toán của công ty tại Moore Stephens xem xét về sự thiếu hụt tiền của khách hàng. Cuộc họp tiếp theo của các chủ nợ sẽ được tổ chức vào tháng Ba.

IOOF được liên kết gián tiếp với Halifax thông qua công ty con được ủy thác hoàn toàn thuộc sở hữu của Úc, là người giám sát cho tất cả các cổ phần ưu đãi của Halifax.

Ngoài số vốn thanh toán 2,5 triệu đô la do AET nắm giữ thay mặt cho khách hàng, Halifax còn có ba cổ đông khác - ông Worboys và cựu giám đốc Andrew Baxter và Michael Barnett.

Một ước tính ban đầu của Ferrier Hodgson cho thấy Halifax nợ các chủ nợ thương mại bao gồm cả "viện giáo dục" tài chính, vốn đã nợ tiền hoa hồng để tiếp thị nền tảng của Halifax cho khách hàng của họ.

Một trong những tài sản của Halifax được đặt bởi các quản trị viên là chiếc Maserati Granturismo 2008 với lốp xe cân bằng.

ASIC lưu ý trong một thông báo trên trang web của mình về Halifax rằng: "Theo luật, bao gồm Đạo luật Tổng công ty, người được cấp phép phải tách tiền của khách hàng khỏi chính họ. Đây là một biện pháp bảo vệ quan trọng để bảo vệ lợi ích của các nhà đầu tư bán lẻ."

Halifax là đối tượng của một cam kết thực thi với ASIC vào năm 2013 sau hành động pháp lý của Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc đối với hàng loạt mối lo ngại về hoạt động của doanh nghiệp.

Có thể bạn quan tâm